公司严格按照监管规定，根据经营特点及内部控制要求，建立了多层级内控管理组织架构，并明确了各自的职责权限，政策和程序规范透明，形成部门内分工约束、部门间相互制衡并有效运作的内部控制环境。

公司依法制定了公司《合规管理办法》《风险管理办法》《财务管理制度》《关联交易管理办法》《对外担保管理办法》等多个内部控制制度，制度体系涵盖公司所有运营环节，且具有较强的指导性和可执行性。公司在固定收益业务、资产管理业务、证券经纪业务、信用类业务、财务管理、运营管理、信息技术管理、人力资源管理、子公司管理等方面，持续识别管理工作中的重大风险，并建立健全相应的控制措施。

公司以风险为导向，按照各项外部监管规定和内部稽核制度开展内部审计工作，根据需要开展专项审计，并对审计发现的问题进行整改跟踪，保障内部控制机制持续有效运行。日常工作中，公司组织开展常规稽核、离任稽核、审计评估等多种不同类型的稽核项目；同时，持续优化更新智慧审计系统，加强内审监督力度，按制度规定开展违规事项调查处分问责，出具管理建议书及稽核提示函。