公司严格遵循《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律法规及相关规定，制定《合规管理办法》《合规检查管理规定》《合规经理管理规定》等合规管理相关制度，形成较为完善的合规管理制度体系。

公司持续完善覆盖公司各部门、各分支机构、各层级子公司及全体工作人员的合规管理体系。董事会、监事会、高级管理层以及各部门、各分支机构、各层级子公司各自履行自身合规管理职责，全体员工不断学习与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，公司法律合规部通过合规管理制度建设、合规报告、合规检查、合规咨询、合规培训、合规考核等各项合规管理程序持续完善公司合规管理体系。

公司聘请独立第三方机构定期针对合规管理体系开展评估，评估内容包括但不限于行为准则、合规管理制度体系、合规管理职能履行情况、反洗钱内部控制情况等。2023年，公司聘请天职国际进行合规管理有效性评估，公司合规管理体系未出现重大合规风险。